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金融期貨的主要交易制度

2021-12-03 證券從業(yè) 1996人瀏覽
老師回答
金融期貨的主要交易制度有:集中交易制度;標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制;保證金制度;結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度;限倉制度;大戶報告制度;每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。
1、集中交易制度
金融期貨是在期貨交易所或證券交易所進(jìn)行集中交易。
期貨交易所是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場所,是期貨市場的核心,承擔(dān)著組織、監(jiān)督期貨交易的重要職能。
2、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制
期貨合約是由交易所設(shè)計(jì)、經(jīng)主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后向市場公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化的合約是為了便于交易雙方在合約到期前分次做一筆相反的交易進(jìn)行對沖,從而避免實(shí)物交收。實(shí)際上絕大多數(shù)的期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交割,通常在到期日之前即已平倉。
3、保證金及其杠桿作用
為了控制期貨交易的風(fēng)險和提高效率,期貨交易所的會員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金,而期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金。由于期貨交易的保證金比率很低,因此有高度的杠桿作用,這一杠桿作用使套期保值者能用少量的資金為價值量很大的現(xiàn)貨資產(chǎn)找到回避價格風(fēng)險的手段,也為投機(jī)者提供了用少量資金獲取盈利的機(jī)會。
4、結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度
結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu),通常附屬于交易所,但又以獨(dú)立的公司形式組建。
結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度,又稱逐日盯市制度,就是以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時間內(nèi)的平均成交價作為當(dāng)日結(jié)算價,與每筆交易成交時的價格作對照,計(jì)算每個結(jié)算所會員賬戶的浮動盈虧,進(jìn)行隨市清算。由于逐日盯市制度以1個交易日為最長的結(jié)算周期,對所有賬戶的交易頭寸按不同到期日分別計(jì)算,并要求所有的交易盈虧都能及時結(jié)算,從而能及時調(diào)整保證金賬戶,控制市場風(fēng)險。
5、限倉制度
限倉制度是交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為,而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。
6、大戶報告制度
以便交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為。
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李瑞

碩士

上海海事大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、高頓金融學(xué)院講師

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